BaFin-Journal 08/2018 (Beschwerdeabwicklung, EBA erweitert Anwendungsbereich der Leitlinien für Wertpapierhandel und Bankwesen)


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Rechtsgebiet ohne Kategorie


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24 Sonstige Regelungen des KWG (Dezember 2017)


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Ohne Kategorie (September 2017)

Quelle Neuerung: BaFin Journal August 2017 (BaFin startet Abfrage zu Cum/Cum-Geschäften bei allen deutschen Kreditinstituten)
Beschreibung: Seitens des Bundesfinanzministeriums wurde am 17.07.2017 ein Schreiben veröffentlicht, das erstmals klare Kriterien für den Umgang der Finanzverwaltung mit Cum/CUM-Geschäften darlegt. Diese Kriterien ermöglichen es betroffenen Kreditinstituten etwaige zukünftige Belastungen durch Steuernach- oder Strafzahlungen einzuschätzen. Weiterlesen

Ohne Kategorie (August 2017)

Quelle Neuerung: BaFin-Mitteilung vom 26.07.2017 (BaFin konsultiert Rundschreiben zur Entwicklung und zum Vertrieb von Finanzprodukten im Privatkundengeschäft)
Beschreibung: Die BaFin hat den Entwurf eines Rundschreibens zur Konsultation veröffentlicht, das regelt, wie Institute die Entwicklung und den Vertrieb von Finanzprodukten im Privatkundengeschäft überwachen und steuern, um den Verbraucherschutz bei den am Markt angebotenen Finanzprodukten zu stärken. Das Rundschreiben basiert auf entsprechenden Leitlinien der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde EBA. Weiterlesen

22 Offenlegung (Juli 2017)


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Ohne Kategorie

Quelle Neuerung: BaFin-Mitteilung vom 23.06.2017 BaFin konsultiert Rundschreiben zur Umsetzung der ESMA/EBA-Leitlinien zur Beschwerdeabwicklung und veröffentlicht Entwurf einer Allgemeinverfügung)
Beschreibung: Um die ESMA/EBA-Leitlinien zur Beschwerdeabwicklung für den Wertpapierhandle und das Bankwesen des Gemeinsamen Ausschusses der Europäischen Aufsichtsbehörden vom 27.05.2014 umzusetzen, konsultiert die BaFin (BA und WA) derzeit den Entwurf eines gemeinsamen Rundschreibens. Das Rundschreiben dient dazu, einen einheitlichen Umfang mit Kundenbeschwerden bei Wertpapierdienstleistungsunternehmen, Kapitalverwaltungsgesellschaften, CRR-Kreditinstituten, Zahlungsinstituten und E-Geld-Instituten sicherzustellen.
Ergänzend hat die BaFin dazu für den Bankenbereich den Entwurf einer Allgemeinverfügung veröffentlicht. Die geplante Allgemeinverfügung soll eine Berichtspflicht an die Aufsicht über die Beschwerden und deren Bearbeitung einführen. Eine solche Berichtspflicht fordern auch die ESMA/EBA-Leitlinien zur Beschwerdeabwicklung.
Praxistipp: Der weitere Fortgang ist die Häuser intensiv zu verfolgen.

Beitragsnummer: 4535

17 Risikocontrolling (Juni 2017)


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25 Sonstige Verlautbarungen (April 2017)


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16 Datenschutzcompliance (März 2017)


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