Beitragssammlung: Compliance

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Zahlungskontengesetz und Entgelttransparenz

Lisa Holzapfel, Rechtsanwältin (Syndikusrechtsanwältin), Fachanwältin für Bank- und Kapitalmarktrecht, Leiterin Recht, Allgemeines Bankrecht und Kreditrecht, Rechtsabteilung, Johannes Christian Huhn, Rechtsanwalt, Zahlungsverkehr, Wertpapiergeschäft, Allgemeines Bankrecht, Rechtabteilung, beide Degussa Bank AG.
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Geldwäschebekämpfung 4.0

Elmar Scholz, Chief Compliance Officer u. Abtl.-Direktor, OE Compliance und Marktservice, Abteilungsleitung, Prävention gegen Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung/sonstige strafbare Handlungen, Compliance, Spezialthemen (z. B. FATCA, QI), Sparkasse am Niederrhein
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BAIT – Fluch oder Segen?

Mehmet Aydogdu, CISO und Syndikusrechtsanwalt, (Zertifizierter Information Security Officer), China Construction Bank Niederlassung Frankfurt Marco Eichel, Deputy Information Security Officer (Zertifizierter Information Security Officer), China Construction Bank Niederlassung Frankfurt
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5. EU-Geldwäscherichtlinie

Elmar Scholz, Chief Compliance Officer u. Abtl.-Direktor Marktservice, OE Compliance und Marktservice, Abteilungsleitung, Prävention gegen Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung/sonstige strafbare Handlungen, Compliance (WpHG), Spezialthemen (z.B. FATCA, QI), Sparkasse am Niederrhein
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BaFin Konsultation zu MaComp

Rechts- und Regulatorikmonitoring Kategorie: Eignung Vorstand & Aufsichtsrat Prof. Dr. Stefan Zeranski, Professur Betriebswirtschaftslehre für Finanzdienstleistungen und Finanzmanagement, Ostfalia Hochschule für angewandte Wissenschaften
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MiFID II: Vor-Ort-Kontrollen

Anpassung der Vor-Ort-Kontrollen durch Compliance an MiFID II-Anforderungen David Paal, Teamleiter Firmenkundengeschäft, WpHG-Compliance Privat- und Firmenkundengeschäft, Deutsche Bank AG