Beitragssammlung: Compliance

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5. EU-Geldwäscherichtlinie

Elmar Scholz, Chief Compliance Officer u. Abtl.-Direktor Marktservice, OE Compliance und Marktservice, Abteilungsleitung, Prävention gegen Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung/sonstige strafbare Handlungen, Compliance (WpHG), Spezialthemen (z.B. FATCA, QI), Sparkasse am Niederrhein
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BaFin Konsultation zu MaComp

Rechts- und Regulatorikmonitoring Kategorie: Eignung Vorstand & Aufsichtsrat Prof. Dr. Stefan Zeranski, Professur Betriebswirtschaftslehre für Finanzdienstleistungen und Finanzmanagement, Ostfalia Hochschule für angewandte Wissenschaften
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MiFID II: Vor-Ort-Kontrollen

Anpassung der Vor-Ort-Kontrollen durch Compliance an MiFID II-Anforderungen David Paal, Teamleiter Firmenkundengeschäft, WpHG-Compliance Privat- und Firmenkundengeschäft, Deutsche Bank AG