Beschreibung
Mit den Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement sowie dem BT 12 MaComp hat die BaFin die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Beschwerdebearbeitung definiert. Im Wertpapierbereich besteht neben der Meldepflicht von Wertpapierbeschwerden zusätzlich seit 2019 eine neue Berichtspflicht. Abzuwarten bleibt, ob diese Berichtspflicht – wie ursprünglich von der BaFin beabsichtigt – auch auf die Bereiche Kredit-, Einlagen- und Zahlungsverkehrsrecht ausgeweitet wird. Das Seminar gibt einen praxisrelevanten Überblick über die einzuhaltenden aufsichtsrechtlichen Anforderungen wie auch hilfreiche Umsetzungs- und Ausgestaltungstipps sowie Best Practise Tipps zur Beschwerdebearbeitung, Reporting und Berichtswesen. Die begrenzte Teilnehmerzahl bietet Gelegenheit zum umfassenden Austausch.
Themen u.a
- Aufsichtsrechtliche Vorgaben an eine ordnungsgemäße Beschwerdeabwicklung (Rundschreiben der BaFin zu den Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement, BT 12 MaComp)
- Definition einer Beschwerde
- Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement und an die Organisation und Verfahren der Beschwerdeabwicklung, u.a. Einrichtung einer Beschwerdemanagementfunktion, Führen eines internen Beschwerderegisters, Vorgaben an Dokumentation und Archivierung, Bearbeitungsdauer, Form der Antwort, Auswertung, Analyse und Beseitigung der Mängel …
- Ausweitung und Implementierung der Beschwerdebearbeitungsvorgaben auf die Bereiche Kredit, Einlagen und Zahlungsverkehr!
- Anforderungen an die Qualifikation der Mitarbeiter
- (neuer) Beschwerdebericht, u.a. Inhalt und Form
- Institutsindividuelle Umsetzung der neuen aufsichtsrechtlichen Vorgaben
- Schaffung einer Beschwerdemanagementkultur und optimale Zusammenarbeit aller Abteilungen
- Best Practise Tipps für die Beschwerdebearbeitung
Referenten
- Uwe Becker, Gruppenleiter Beschwerdemanagement, Oldenburgische Landesbank AG
- Manuel Regent, Compliance-Beauftragter, Internationales Bankhaus Bodensee AG
- Sigrid Laves, Rechtsanwältin, Referentin für Wertpapier- und Kapitalmarktrecht Fachbereichsleiterin, Sparkassenverband Niedersachsen
Veranstaltungsort
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