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Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden: Neue MaComp 4. Auflage

Inkl. MaDepot-E und WpDPV

Inhaltsverzeichnis:
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Schwerpunkte des Buchs

Durch die Umsetzung der MiFID II-Regelungen ins nationale Recht zum 03.01.2018 hat die BaFin die Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp) im April 2018 inhaltlich und redaktionell an die aktuellen Rechtsentwicklungen und Verwaltungspraktiken im Wertpapiergeschäft angepasst. Zusätzliche Module, insbesondere beruhend auf neuen Leitlinien der ESMA, wie etwa zur Product Governance, Qualifikation der Mitarbeiter und Querverkäufen aber auch Regelungen an das Beschwerdemanagement und den Beschwerdebericht wurden in die neuen MaComp mitaufgenommen.

Die Neuauflage unseres Werks stellt diese neuen Module wie beispielsweise auch die MiFID II-bedingten Anpassungen der „Altmodule“ praxisgerecht dar und zeigt die Auswirkungen auf die Arbeit der Compliance-Funktion und Internen Revision auf.

Neu ins Werk wurden die von der BaFin zur Konsultation gestellten Mindestanforderungen an die ordnungsgemäße Erbringung des Depotgeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaDepot) mitaufgenommen, die die Verhaltens- und Organisationspflichten im Bereich des Depotgeschäfts aufsichtsrechtlich regeln. Ebenso werden die Auswirkungen der novellierten Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung (WpDPV)auf Kontroll- und Prüfungstätigkeiten dargestellt.

Checklisten zu sämtlichen compliance-relevanten Prüfungsfeldern runden das Werk in gewohnter Weise ab.

Zusätzliche Informationen

ISBN Erscheinungsdatum Seitenanzahl Preis inkl. Mwst.
978-3-95725-129-9 03.05.2019 403 89,00 €
Autoren

Marc Stränger
Abteilungsleiter Compliance
Sparkasse Krefeld


Manuel Regent
Compliance-Beauftragter
Internationales Bankhaus Bodensee AG


Davor Brcic
Bereichsleiter Recht und Beauftragtenwesen
VR Bank Tübingen eG


Dr. Christopher Zilch
Market Facing Director
Ernst & Young GmbH


Pascal Ritz
Geschäftsführer
Justo Unternehmensberatung GmbH


Ralf Bacher
Leiter der Stabsstelle Compliance / Anti Money Laundering
Südwestbank AG


Klaus Weidner
Compliance-Beauftragter
National-Bank AG


Sabine Brendler
Prüfungsleiterin Handelsrevision
Sparkasse KölnBonn


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