Update Regulatorik & Implementierung einer Small Regulatory Box

Praxisnahe Umsetzung der regulatorischen Anforderungen mit einfachen Werkzeugen

Inhaltsverzeichnis:

Schwerpunkte des Beratungsangebots

Zum Thema

Die deutsche Regulatorik hat sich mit den Jahren deutlich im Umfang erweitert und ist zudem mehr regelbasierend ausgerichtet. Ergänzend hinzu kommt die europäische Regulatorik (EU, EBA, EZB), welche regelbasierend (z. B. CRR) und prinzipienorientiert ist. Die Praxis stöhnt zu Recht(?) unter der Regulatorik. Vieles davon ist durchaus sinnvoll - sofern es denn sachgerecht umgesetzt wird. Jedoch ist dies in den Instituten leider nicht immer gelungen. Statt sich aus prozessualer Sicht mit den Themen zu beschäftigen wurden die regulatorischen Anforderungen in der Vergangenheit „immer draufgesattelt“. Das Management der Regulatorik durch eine prüfungssichere Risiko-Kontroll-Matrix als zentrales IKS-Steuerungsinstrument ist daher eine der aktuellen Herausforderungen für die deutschen Banken.

 

Inhalte:

Aktuelle bankaufsichtliche Neuerungen und deren Konsequenzen für die Bankorganisation

Umsetzung der neuen Anforderungen in den Risiko- und Gefährdungsanalysen

MaRisk-konforme IKS-Steuerung durch eine Risiko-Kontroll-Matrix

Aktuelle Herausforderungen im Management der regulatorischen Anforderungen

Zusammenführung der Risikoanalysen zu AT 8.2, NPP, Auslagerungen und Vereinheitlichung der im Institut vorhandenen Wesentlichkeitsbegriffe

Zielführende Maßnahmen zur Reduzierung der Kontrollen durch Verzahnung des IKS mit den operationellen Risiken

Ausgestaltung einer effizienten und effektiven Ausrichtung der Zusammenarbeit des Beauftragtenwesens und der Internen Revision (z. B. einheitliche Prüfungs- und Kontrolllandkarte, gemeinsame Prüfungs- und Kontrollaktivitäten, einheitliche Berichtstrukturen)

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