Beschreibung
Neuerungen und “Trends” aus der Welt des Wertpapiergeschäfts – mit notwendigen Kontrollen!
Kaum einer der Compliance-Bereiche verändert sich schneller als WpHG-Compliance. Durch die anhaltenden Niedrigzinsen ist das Wertpapiergeschäft (wieder) im Fokus der Institute und natürlich der Kunden. Deshalb stellt den Beauftragten perspektivisch nicht nur die stetig steigende Regulierung, sondern auch die Anforderungen des Marktes (neue, nachhaltige, veränderte Produkte), sowie der Anstieg des Geschäftsvolumens vor teilweise neue und insbesondere zeitaufwändige Herausforderungen.
In einem prägnanten Update erhält der Beauftragte in der Veranstaltung einen kompakten Überblick über Neuerungen, Anpassungsnotwendigkeiten und mögliche prozessuale Verbesserungen. Tipps zur anstehenden Prüfung sind dabei genauso Inhalt wie ein Ausblick auf das Wertpapiergeschäft der Zukunft.
10:00 – 17:00 Uhr
Verschaffen Sie sich einen kompakten, fundierten Überblick über Kernthemen und Neuerungen im Wertpapiergeschäft sowie anzupassenden Dokumenten und Kontrollhandlungen!
1. WpHG-Compliance und „Trends“ im Wertpapiergeschäft
Hybridberatung, Nachhaltigkeit, Trends in der Anlageberatung sowie weitere aktuelle Themen zum Wertpapiergeschäft der Zukunft –- und seine teilweise umfassenden Auswirken auf WpHG-Compliance, Risikobewertung und Überwachungshandlungen.
Umgang mit Neuerungen und Anpassungen im Geschäftsmodell.
2. Aktuelle (aufsichts-)rechtliche Neuerungen
Top aktuelle sowie bevorstehenden Neuerungen im Wertpapier-Bereich mit hoher Compliance-Relevanz. Hinweise zu notwendigen Anpassungen und neuen oder anderen (!) Überwachungshandlungen.
Relevante Zusatzinformationen: Der Single-Officer in der Compliance-Praxis: Personalunion oder (enge) Abstimmung? Beachten der MaDepot!
3. Fallstricke in Prüfungen – ist die heutige Marktumfrage die § 44 KWG-Prüfung von morgen?
Umsetzungen und ihre Prüfungsauswirkungen. Die häufigsten Mängel aus aktuellen Prüfungen der Internen Revision, externer Prüfer sowie der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, u. a. zu:
Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis, Maßnahmenverzeichnis, Taping, Ex ante Kostenerklärung, Anpassungen der Arbeitsanweisung und weitere oft identifizierte Mängel, Hinweise zu möglichen neuen Prüffeldern.
Aktuelle Marktumfragen der Aufsicht, Impulse „betroffener“ Banken.
4. Anpassungen der Risikoanalyse 2020/2021
Sind alle Neuerungen bereits ausreichend berücksichtigt und nachvollziehbar bewertet? Ist die Dokumentation der Anpassungen ausreichend und prüfungssicher? Update zur Risikoanalyse – MiFID II, MaComp, MaDepot, MaBeschwerdemanagement, inwieweit wirken sich Themen auf unsere Risikobewertung aus?
Perspektivische Anpassungen frühzeitig erkennen.
5. Zwingende Änderungen des Jahresüberwachungsplans mit Bezug zur Risikoanalyse und neuen (!) Überwachungshandlungen
Anpassungen der Risikoanalyse erfordern Anpassungen des Jahresüberwachungsplans sowie der einzelnen Überwachungshandlungen. Inwieweit sind die Individualisierung und die Aktualität der Umsetzungen bereits sichergestellt?
Erhalten Sie pfiffige Tipps zur erleichterten Anpassung an die Risikobewertung.
6. Einbindung des Beauftragten/Abgrenzung zu weiteren Kontrolleinheiten
Umfang und Intensität der Einbindung sind nach wie vor „prüfungsanfällig“. Sind Sie ausreichen eingebunden ohne zahlreiche Doppeldokumentationen vorzunehmen?
Erhalten Sie neue Hinweise zur saubere und revisionssicheren Dokumentation der Einbindung sowie der sauberen Abstimmung mit neuen Kontrollfunktionen wie dem Single-Officer.
7. Berichterstattung und optimale Berichtswege
Der optimale Compliance-Jahreskreislauf: Notwendige Verknüpfung von Risikoanalyse, Kontrollplan und Jahresbericht.
Mindestinhalte und sinnvolle (!) Kommunikation in Richtung Vorstand und Aufsichtsrat.
Inhalte und Erkenntnisse aus der Kommunikation sowie Inhalte aus möglichen Rückmeldungen sinnvoll in der kommenden Risikobewertung verarbeiten.
Anpassungen des Programms sind aus Aktualitätsgründen möglich!
Referenten
- Davor Brcic, Bereichsleiter Recht und Beauftragtenwesen, VR Bank Tübingen eG
- Ralf Bacher, Leiter der Stabsstelle Compliance / Anti Money Laundering, Südwestbank AG
Veranstaltungsort
Buchen Sie jetzt HIER ihr Veranstaltungsticket bei der Deutschen Bahn.
Bewertungen
Es gibt noch keine Bewertungen.