Seminarnummer

171184

Preis Seminar

760,00 € netto pro Person

Preis Doku

150 € netto

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Veranstaltungsticket


MiFID II Spezial


Letztes Update vor der Anwendung 2018 ∙ Prozesse rechtskonform anpassen, Neuerungen und Vorgaben compliancegerecht umsetzen

  

  • Product Governance: neue Anforderungen an Vertrieb bei Produkterstellung und -genehmigung, Zielmarktbestimmung etc.
  • Zuwendungen: was gilt künftig als qualitätsverbessernd und zulässig?
  • Geeignetheitserklärung: Unterschiede zum alten Beratungsprotokoll • Erleichterungen in der Praxis?
  • Sprachaufzeichnung: Umfang • technische Anforderungen • Fehlerquellen
  • Notwendige Dokumentation von Werbematerial, Kundenbriefen/-Mails etc.
  • erweiterte Anforderungen an Orderausführungsgrundsätze
  • Erste Erfahrungen nach über 1 Jahr PRIIPs, MAD/MIR – Praxis!

Kurz vor der Anwendung der MiFID II-Neuerungen und Vorgaben im Wertpapiergeschäft bietet dieses Seminar einen guten Überblick, ob Ihr Haus mit der Umsetzung der Neuregelungen und Anpassung der (compliance-)relevanten Prozesse alles bedacht hat und die Vorgaben rechtskonform umsetzen werden. Insbesondere verschärfte Beratungspflichten, strenge Dokumentationsvorgaben und Aufzeichnungspflichten, neue Produkterstellungs- u. -genehmigungsprozesse sowie diverse anlegerschützende Regelungen bergen eine Vielzahl von Fehlerquellen und Haftungsrisiken, die unbedingt vermieden werden müssen. Unsere praxiserfahrenen Referenten zeigen alle wesentlichen Neuerungen/Änderungen und geben für die Teilnehmer aus Wertpapierbereich, Vertrieb, Revision und Compliance wertvolle Tipps für die bestmögliche Umsetzung.

 

Zum Thema


Kurz vor der Anwendung der MiFID II -Neurungen und Vorgaben im Wertpapiergeschäft bietet dieses Seminar einen guten Überblick, ob Ihr Haus mit der Umsetzung der Neuregelungen und Anpassung der (compliance)relevanten Prozesse alles bedacht hat und die Vorgaben rechtskonform umsetzen wird. Insbesondere verschärfte Beratungspflichten, strenge Dokumentationsvorgaben und Aufzeichnungspflichten, neue Produkterstellungs- u. –genehmigungsprozesse sowie diverse anlegerschützende Regelungen bergen eine Vielzahl von Fehlerquellen und Haftungsrisiken, die unbedingt vermieden werden müssen. Unsere praxiserfahrenen Referenten zeigen alle wesentlichen Neuerungen / Änderungen und geben für die Teilnehmer aus Wertpapierbereich, Vertrieb, Revision und Compliance wertvolle Tipps für die bestmögliche Umsetzung.

 

Referenten


  • Ralf Bacher, Leiter der Stabsstelle Compliance/Geldwäsche, Südwestbank AG
  • Anika Feger, Compliance Officer / Vice President Global Markets Compliance Germany, Deutsche Bank AG

 

In Kombi mit Rabatt buchbar


 

Veranstaltungsort & Datum


  • 28.11.2017 | Köln

 

Weitere Informationen


  • 50 € Preisnachlass für jeden weiteren Teilnehmer